中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。自从成立以来，中国证券业共召开了四次会员大会。中国证券业协会实行会长负责制。截止到2008年12月31日，协会共有会员323家，其中，证券公司106家，基金管理公司61家，证券投资咨询公司95家，金融资产管理公司3家，资信评级机构5家，特别会员53家（其中地方证券业协会35家，基金托管银行15家，证券交易所2家，证券登记结算公司1家）。
在中国证监会的监督指导下，证券业协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。其宗旨是：在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
（一）中国证券业协会的职责
第四次会员大会通过了修改后的新章程，明确了协会在以下三方面的主要职责：
（1）协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责：教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
（2）协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使下列职责：制定自律规则、执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员资格考试、认定和执业注册管理；负责组织证券公司高级管理人员资质测试和保荐代表人胜任能力考试，并对其进行持续教育和培训；负责做好证券信息技术的交流和培训工作，组织、协调会员做好信息安全保障工作，对证券公司重要信息系统进行信息安全风险评估，组织对交易系统事故的调查和鉴定；负责制定代办股份转让系统运行规则，监督证券公司代办股份转让业务活动和信息披露等事项；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
（3）协会依据行业规范发展的需要，行使其他涉及自律、服务、传导的自律管理职责：推动行业诚信建设，督促会员依法履行公告义务，对会员信息披露的诚信状况进行评估和检查；制定证券从业人员职业标准，组织证券从业人员水平考试和水平认证；组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认；其他自律、服务、传导职责。
（二）证券从业人员的资格管理
2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》，2003年2月1日起实施。
1.证券从业人员的分类
证券从业人员是指证券中介机构中一些特定岗位的人员。按岗位不同，分为管理人员和专业人员。
